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“光大乌龙指”主角杨剑波诉证监会案再审申请被驳回
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文章出处: 重庆商报-上游财经    发布时间: 2017-10-29 07:53:21    作者: 重庆商报-上游财经 见习记者 但宇

10月27日,证监会例行发布会上发言人高莉表示,近日,最高人民法院裁定驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。至此,这段历时4年,历经一审、二审、再审听证的轰动证券期货市场因“光大乌龙指”引发的杨剑波诉证监会一案正式落槌。

 

“光大乌龙指”内幕交易案

熟悉A股市场的股民应该还记得,在2013年8月16日11点05分,上证指数出现大幅拉升,大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%,指数最高报2198.85点,盘中逼近2200点。究其原因,主要是11时05分时,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因策略交易系统程序错误,造成以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元。下午2点,光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。这一事件引发市场剧烈波动,被媒体称为“光大乌龙指”。

事情发生后,证监会迅速启动调查。经证监会查明,光大证券在当日13时开市后至14时22分,在未向社会公告相关情况的情形下,卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张,合约价值43.8亿元;卖出180ETF共计2.63亿份,价值1.35亿元,卖出50ETF共计6.89亿份,价值12.8亿元。证监会认定“光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元”为内幕信息,光大证券是内幕信息知情人,在上述内幕信息公开前进行股指期货和ETF交易构成内幕交易,违法所得金额巨大,情节极其严重。

对此,证监会决定给予最严厉的处罚,没收光大证券违法所得,罚没款共计523,285,668.48元;对包括杨剑波在内的四名责任人员分别给予警告,处以60万元罚款,并采取终身证券、期货市场禁入措施。

 

最高法院驳回再审申请

对于证监会的处罚决定,责任人之一的杨剑波并不服气。2014年2月,杨剑波向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼,状告证监会,请求法院撤销其处罚决定书。

在2014年4月案件一审中,双方针对错单交易信息是否是内幕交易、媒体报道算不算信息披露、光大证券的对冲是不是执行中性策略、杨剑波是否应担责四大焦点问题进行了激辩。尤其是最后一个问题,杨剑波的代理律师李江指出,杨剑波执行公司既定交易安排,是执行公司工作制度,是一种岗位职责所决定的工作任务。杨剑波在8月16日下午负责对冲交易也是根据公司管理层决定实施的,杨剑波并非光大证券公司高管,也不是决策层人员,只是投资部的部门经理,原告负有执行公司管理层决定的当然义务,不是直接责任人员。而证监会回应称,根据杨剑波交易笔录以及交易情况说明、光大证券会议纪要,当时参加会议的四个人员,均证明原告不仅参与了决策会议,下午交易是由原告提议的,并且由其具体负责执行。证监会考虑到这一点,认定法定代表人总裁是直接负责人,而杨剑波是其他直接责任人员。

最终,该案件一审、二审败诉,杨剑波也一路上诉至最高法院。如今,最高法院裁定驳回杨剑波的再审申请,此案终于落下实槌。

 

回应

证监会:打击违法违规行为 绝不手软

杨剑波为什么会败诉?证监会发言人高莉在新闻发布会上表示:“此案再次表明,对扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为,我会绝不手软,严厉惩处,坚决维护市场秩序。无论资本市场违法行为花样如何翻新,情况如何纷繁复杂,我会都将始终立足现行法律赋予的权限,能动执法,及时打击违法违规行为,使资本市场违法违规者依法该担的责、该受的罚一样都不能少。我会将继续坚定推进依法全面从严监管,对危害市场秩序的各类违法违规行为实施精准打击,从严惩治,筑起风险防范的底线,更好地服务保障金融稳定和经济社会发展大局。”

 

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